Ведение реестра акционеров

Письмо Банка России от 31 июля 2014 г. № 015-55/6227 “Об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором”

В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес Банка России, доводим до сведения акционерных обществ и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – регистраторы), информацию по вопросам, касающимся необходимости передачи ведения реестра акционеров регистраторам, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором (приложение к настоящему письму).

Настоящее письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России».

Приложение
к письму Банка России
от 31 июля 2014 г. № 015-55/6227

1. По вопросу об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору

В соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее – Закон № 142-ФЗ) с 01.10.2013 все акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров (далее – реестр), обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору). Установленный Законом № 142-ФЗ срок на исполнение данной обязанности истекает 01.10.2014.

В этой связи Банк России обращает внимание акционерных обществ (далее – общество), до настоящего времени не осуществивших передачу реестра регистратору, на необходимость до 02.10.2014 осуществить действия по:

– выбору и утверждению регистратора общества и условий договора с ним:

– подготовке документов и информации, необходимых и достаточных для передачи реестра;

– заключению договора на ведение реестра;

– раскрытию информации об утверждении регистратора и уведомлению зарегистрированных лиц (если общество несет соответствующую обязанность);

– передаче реестра в согласованную с регистратором дату с выполнением сопутствующих обязанностей, в том числе по устранению несоответствий (если имеются);

– внесению в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о регистраторе.

Банк России отмечает, что нормы статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) и Закона № 142-ФЗ не содержат исключений из вышеуказанной обязанности по передаче реестра не зависимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50). типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе. на осуществление банковских операций; депозитарной деятельности; деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа) и иных условий.

2. По вопросу об ответственности обществ, ведущих реестр самостоятельно, в случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору

В случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору общества будут нести правовой риск привлечения к административной ответственности за незаконное ведение реестра в соответствии с частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, Банк России обращает внимание на обязанность органов управления обществом осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно, и ответственность органов управления обществом перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием) (статья 71 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах)).

3. По вопросу о нормативных актах, регулирующих порядок передачи реестра регистратору

Процедура передачи документов и информации, составляющих реестр, определена разделом II Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н (далее – Положение № 10-77/пз-н) (действует в части. не противоречащей ГК РФ и Закону № 142-ФЗ).

В связи с заменой держателя реестра эмитент раскрывает (предоставляет) информацию об этом в порядке, установленном Банком России (абзац двадцать третий пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Обязанность по раскрытию в форме сообщений о существенных фактах информации об утверждении регистратора и условий договора с ним определена пунктами 6.1.7, 6.2.2.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н.

Обращаем внимание на необходимость исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 2.7 Положения № 10-77/пз-н, по опубликованию и направлению уведомлений об изменении лица, осуществляющего ведение реестра.

4. По вопросу об осуществлении ведения реестра публичного общества независимым регистратором

Норма пункта 4 статьи 97 ГК РФ в редакции, вступающей в силу с 01.09.2014, устанавливает дополнительное требование для публичных обществ по ведению реестра и исполнению функций счетной комиссии независимым регистратором.

Устанавливая требование о независимости регистратора, ГК РФ не указывает критериев (признаков), на основании которых определяется независимость регистратора.

В этой связи Банк России полагает, что при исполнении требований пункта 4 статьи 97 ГК РФ в указанной редакции публичным обществом и регистратором могут быть приняты во внимание отношения связанности (аффилированности), отношения по прямому или косвенному контролю между регистратором и обществом, ведение реестра которого он осуществляет, а также фактические обстоятельства, свидетельствующие о зависимости регистратора от общества, ведение реестра которого он осуществляет (например, высокая доля комиссии, уплачиваемой обществом, в доходах регистратора, образующая фактическую зависимость регистратора от данного общества).

Обращаем внимание на то, что в соответствии с положениями подпункта 1 пункта 3 статьи 67.1 ГК РФ в указанной редакции принятие общим собранием участников общества решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются в отношении публичного общества лицом, осуществляющим ведение реестра такого общества и выполняющим функции счетной комиссии.

5. По вопросу об определении регистратора общества и условий договора с ним при создании общества

Согласно пункту 2 статьи 44 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии со статьей 9 Закона об акционерных обществах создание общества путем учреждения осуществляется по решению учредителей.

Изложенное свидетельствует, что регистратор общества и условия договора с ним могут быть определены решением об учреждении общества.

Учитывая, что обязанность обеспечить ведение реестра акционеров лежит на акционерном обществе, акционерное общество должно создать условия, при которых принятие решения об утверждении регистратора и условий договора с ним осуществляется органом управления общества в соответствии с уставом общества.

Список лицензированных регистраторов размещен на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделах «финансовые рынки» – «участники финансовых рынков» – «рынок ценных бумаг» по адресу:

Даны разъяснения по вопросам передачи ведения реестра акционеров регистраторам и ведения реестра акционеров публичных АО независимым регистратором.

Обращается внимание, что до 2 октября 2014 г. все АО, самостоятельно ведущие реестр акционеров, должны передать эту функцию профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору). Это касается всех АО без исключений. Число акционеров, тип общества, наличие иных лицензий, финансовое состояние АО, транспортная удаленность регистратора и другие обстоятельства значения не имеют.

За неисполнение указанной обязанности предусмотрена административная ответственность. Кроме того, следует помнить об ответственности органов управления АО перед обществом за причиненные ему убытки.

Приведен перечень нормативных актов, регулирующих порядок передачи реестра регистратору.

Также обращается внимание, что с 1 сентября 2014 г. вводится дополнительное требование для публичных обществ по ведению реестра и исполнению функций счетной комиссии независимым регистратором. Приведены критерии определения независимости регистратора от общества.

Даны разъяснения по вопросу определения регистратора общества и условий договора с ним при создании АО.

Список лицензированных регистраторов можно найти на сайте Банка России.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Запрет на самостоятельное ведение реестра с 01.10.2014 г. (ГК РФ)

Все акционерные общества (ОАО и ЗАО) до 1 октября 2014 года обязаны поручить ведение реестра акционеров лицензированному регистратору в связи с вступлением в силу с 01.10.2013 года Федерального закона от 02.07.2013 г. № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (принят Государственной Думой 21.06.2013 г., одобрен Советом Федерации 26.06.2013 г.).

Центральный филиал АО «Новый Регистратор» предлагает вам следующие услуги:

• Консультация по вопросам передачи реестра и дальнейшего сотрудничества (по телефону или лично)
• Аудит вашего реестра и, в случае необходимости, восстановление или корректировку вашего реестра акционеров
• Предоставление всех необходимых бланков документов и журналов для создания системы ведения реестра

Для корпоративных клиентов, холдингов и групп компаний предусмотрены специальные тарифы.

Самостоятельное ведение реестра акционеров до 01 октября 2014 года

Самостоятельно вести реестр акционеров до 01.10.2014 г. могут общества у которых не более 50 акционеров. Акционерное общество с числом акционеров более 50 обязано передать реестр Регистратору (п. 3 ст. 44 Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. «Об акционерных обществах»). Нарушение данного положения влечет административную ответственность, предусматривающую штраф в размере от 700 000 до 1 000 000 руб. или дисквалификацию должностного лица (ст. 15.22 КоАП РФ).

При самостоятельном ведении реестра акционерное общество обязано производить в полном объеме все те же многочисленные процедуры, что и специализированный Регистратор. Кроме того, необходимо соблюдать все требования законодательства в отношении ведения реестра акционеров.

Требования Постановления ФКЦБ России № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» от 02.10.1997 г.:

Обязанности реестродержателя (Эмитента, ведущего реестр самостоятельно)

• уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты
• опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра
• принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты

Эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно, обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

Эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно, не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя
• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной эмитентом
• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением

• Внутренний контроль при размещении ценных бумаг. На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна быть осуществлена сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. В случае выявления в результате сверки расхождений необходимо установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц
• Внутренний контроль документооборота. Каждый поступающий документ (запрос), связанный с реестром, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками
• Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом. Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Необходимо осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов

Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению

Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией. Программное обеспечение, используемое для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России.

Правила ведения реестра

Правила ведения реестра должны предусматривать:

• перечень и порядок исполнения операций, а также способ предоставления документов
• сроки исполнения операций
• сроки предоставления ответов на запросы
• формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения
• формы договоров с трансфер-агентами
• порядок раскрытия информации

Правила ведения реестра являются обязательными для исполнения обособленными подразделениями. Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам

Правила внутреннего документооборота и контроля

В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов, обязанности должностных лиц и персонала, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

• способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов
• порядок доступа к архиву
• способы сохранения электронных данных
• порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра
• систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра
• способы восстановления данных в случае их утраты; меры противопожарной безопасности

Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц.

Осуществление операций в реестре производится на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Положением. Операции в реестре производятся на основании установленных форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

• открытие лицевого счета
• внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица
• внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
• внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
• внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами
• внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя
• конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

• предоставление выписок
• справок об операциях по лицевому счету
• справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

В течение десяти дней исполняются операции:

• аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации

В течение двадцати дней исполняются операции:

• предоставление информации из реестра по письменному запросу

Эмитент не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ошибки необходимо в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

К данной информации относятся:

• место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса
• место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента
• почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения
• формы документов для проведения операций в реестре
• правила ведения реестр
• прейскурант цен на услуги
• фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента и его филиалов

Несоблюдение хотя бы одного из этих требований влечет административную ответственность, предусматривающую штраф в размере от 100 000 до 1 000 000 руб. (ст. 15.18, 15.19, 15.21, 15.22, 15.23 КоАП РФ). Отдельные нарушения при ведении реестра акционеров могут повлечь даже уголовную ответственность (ст. 170.1 и ст. 185 УК РФ).

В соответствии с п. 2.1 Приказа ФСФР РФ № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» от 13.08.2009 г. проведение операций в реестре акционерным обществом, осуществляющим самостоятельное ведение реестра, должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества – правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Приказ устанавливает требования к содержанию правил ведения реестра и требования по обеспечению доступности правил ведения реестра для ознакомления всем заинтересованным лицам, а также требования по раскрытию правил ведения реестра в сети Интернет (для открытых акционерных обществ и закрытых акционерных обществ, осуществляющих публичное размещение ценных бумаг, а также для других акционерных обществ, выбравших данный способ размещения правил ведения реестра) или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра лицам, зарегистрированным в реестре.

Кроме того, установлено требование к предоставлению акционерным обществом ежегодной отчетности, содержащей, в том числе, сведения о количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, о доле государственной и муниципальной собственности, о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде.

Акционерное общество, ведущее реестр акционеров самостоятельно, после заключения договора с Регистратором и подписания акта приема-передачи реестра освобождается от обязанностей по сдаче отчета по ценным бумагам и иных обязанностей предусмотренных Приказом.

Список обязанностей эмитента:

• Соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные Приказом
• Разработать и утвердить советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества, внутренний документ акционерного общества – Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
• Разработать и утвердить должностные инструкции для лиц, осуществляющих функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества
• Раскрыть Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на странице в сети Интернет
• Ежегодно не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения

Законом, для фирм, осуществляющих свою деятельность в форме АО, предусмотрено обязательное ведение реестра. В данном документе фиксируются сведения о:

• Всех участниках предприятия.
• Количестве и типу акций, принадлежащих каждому из них.
• Выпусках акций.

Порядок ведения реестра акционеров предусматривается не только законом № 208-ФЗ, но также и положением о правилах ведения реестра, который был утвержден специальной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Ведением реестра может заняться как само общество, так и специально нанятый для этих целей регистратор. Самостоятельное ведение реестра акционеров возможно только в том случае, если на предприятии менее 50 участников. При достижении данного порога, закон обязывает назначить в качестве держателя реестра регистратора.

Но при этом стоит помнить, что если члены АО поручили ведение реестра отдельному лицу, это не значит, что акционерное общество не несет ответственность за хранение данной документации и внесение в нее сведений. По закону, в случае причинения вреда фирме, что общество, что регистратор будут нести ответственность.

Законодательными актами РФ предусмотрены следующие правила для внесения записей в реестр членов акционерного общества:

• Вся информация вносится в регистрационные журналы реестра акционеров.
• Записи вносятся по требованию участника фирмы не позднее 3 дней. Законами может быть регламентирован и более короткий срок.
• Отказ о внесении информации в реестр допускается только в особых случаях (например, документация предоставлена не в полном объеме, либо информация в ней не соответствует действительности).
• Любые изменения персональных данных участников фирмы должны быть внесены в реестр. В противном случае, компания не несет ответственности за причиненные убытки.
• Права на акции лиц, участвующих в деятельности АО, подтверждаются выпиской из реестра. Такая выписка не будет являться ценной бумагой и ни в коем случае не приравнивается к акциям данного лица.

Для каждого участника, присутствующего в реестре и имеющего акции, открыт специальный лицевой счет, по которому и ведется учет.

В тех случаях, когда акции по каким-либо основаниям переходят к другим участника фирмы либо третьим лицам, акционер, передающий данные ценные бумаги обязан оформить и представить регистратору специальное распоряжение (в юриспруденции его называют «передаточным»). В таком документе указывается следующая информация:

Вы сомневаетесь в правильности ведения реестра владельцев ценных бумаг?

Для вас важно обеспечить надежное хранение реестра и качественное обслуживание акционеров, обеспечить эффективный контроль акционерами состояния своих лицевых счетов?

Вы опасаетесь срыва сроков совершения сделки, вам важно застраховаться от отказа в исполнении документов или требуется провести сделку, не посещая офис регистратора?

Вам нужен комфорт при взаимодействии с регистратором, нацеленность на решение вашей задачи, снижение затрат?

1. Аудит и восстановление реестра акционеров:
   • анализ данных и документов реестра, выдача рекомендаций
   • консультационные услуги по вопросам составления документов

1. Ведение реестра, выполнение операций:
   • углубленная экспертиза поступающих документов
   • получение подтверждения волеизъявления акционера о совершении сделки
   • соблюдение сроков исполнения поручений
   • срочная выдача информации из реестра
   • электронный документооборот по защищенным каналам связи
   • консалтинг по вопросам, связанным с ведением реестра

1. Контроль над состоянием счета:
   • мониторинг операций и входящих документов
   • мониторинг событий в реестре
   • удаленный доступ к данным лицевого счета

1. Предоставляемые сервисы дистанционного обслуживания:
   • электронныйбезбумажныйдокументооборот
   • удаленный доступ к информации
   • электронное голосование
   • мониторинг входящих документов

1. Персональное обслуживание:
   • предварительная экспертиза документов
   • срочноеисполнениеоперацийвреестре
   • мобильныйрегистратор–выезднасделку, поставкапротивплатежа, приемдокументов, исполнениеопераций
   • ответственное хранение

1. Являемся надежным партнером:
   • соответствие лицензионным требованиям с превышением нормативных значений
   • совершенствование мер, направленных на предотвращение утраты прав на ценные бумаги
   • команда экспертов с уникальным опытом работы на рынке ценных бумаг
   • многоступенчатая система проверки подлинности документов и волеизъявления владельца акций на совершение операции
   • высокий уровень информационной безопасности исертифицированные средства защиты информации
   • финансовая устойчивость
   • совершенствование систем хранения конфиденциальной информации

1. Предоставляем качественный сервис:
   • принцип одного окна в обслуживании
   • широкая продуктовая линейка, индивидуальные планы обслуживания
   • крупнейшая региональная сеть
   • закрепление за клиентом персонального менеджера
   • комплекс качественных дополнительных услуг, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг
   • широкие возможность дистанционного облуживания – наши онлайн-сервисы обеспечивают высокую оперативность, доступность услуг в любое время и в любом месте

Чтобы получить детальную информацию об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг и составить программу обслуживания именно для вашего акционерного общества, свяжитесь с нами по телефону или электронной почте, используя контактные данные Регистратора. Информация о том, как стать клиентом АО «НРК – Р.О.С.Т.», также представлена здесь.

Адрес: 107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13

Тел.: +7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Ведение реестра акционеров в свете последних изменений в гражданском законодательстве

Законодатель уделяет самое пристальное внимание деятельности акционерных обществ, что подтверждается принятием огромного количества нормативно-правовых актов, призванных регулировать работу таких обществ. Особенно подвергается модернизации нормативно-правовая база, регулирующая учет прав на ценные бумаги акционерных обществ и, как следствие, работу специальных субъектов — специализированных регистраторов.

•деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг могут заниматься только юридические лица;
•регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которых он ведет;
•держателем реестра может быть регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено законом.
•осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг можно только при наличии лицензии;
•договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом, при этом количество эмитентов, ведение реестра которых может осуществлять регистратор, не ограничено.

Глава VI Акционерного закона посвящена реестру акционеров общества. В п. 2 ст. 44 указанного закона закреплена обязанность эмитента обеспечивать ведение и хранение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. На основании п. 3 этой статьи реестр акционеров может вести как эмитент, так и специализированный регистратор. До недавнего времени многие акционерные общества не передавали ведение реестра сторонним регистраторам, что было обусловлено различными причинами: нежеланием нести дополнительные расходы на оплату услуг регистраторов; недоверием сторонним регистраторам; нередки случаи, когда общество вообще не вело реестр, так как не придавало этому большого значения.

Передача реестра акционеров специализированным регистраторам

Документы, необходимые для передачи ведения реестра акционеров регистратору (для существующих акционерных обществ, самостоятельно ведущих реестр акционеров)

Документы, необходимые для передачи ведения реестра акционеров регистратору (для вновь созданных акционерных обществ)

Реестр акционеров

Внесение в ЕГРЮЛ сведений о регистраторе

Федеральный закон от 02.07.2013 N 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» утвердил поправки в положения о ценных бумагах и в порядок ведения реестра акционеров акционерными обществами. Так, с 01.10.2013 все акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров, обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, т.е. профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору).

Закон установил срок передачи ведения реестра акционеров регистратору – до 01.10.2014. Этот срок установлен для действующих акционерных обществ (зарегистрированные до 1 октября 2013 года), которые вели реестр самостоятельно. Для вновь создаваемых с 1 октября 2013 года АО законом установлена обязанность обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации акционерного общества, т.е. уже на собрании учредителей необходимо определиться с регистратором и внести эти данные в ЕГРЮЛ на этапе регистрации акционерного общества.

Компания «ЦБ Регистр» предоставляет полный комплекс услуг по передаче ведения реестра акционеров специализированному регистратору, в том числе услуги по подготовке необходимых документов и восстановлению реестра акционеров.

Этапы передачи ведения реестра акционеров специализированному регистратору

Комплекс услуг по передаче ведения реестра акционеров регистратору

Внести сведения в ЕГРЮЛ о специализированном регистраторе, осуществляющем ведение реестра акционеров, по общему правилу необходимо в течение трех дней с даты подписания акта приема-передачи с регистратором. Одновременно с указанными изменениями можно внести изменения в устав и название акционерного общества, приведя их в соответствие с новой редакцией Гражданского кодекса.

Обратите внимание, среди документов для передачи ведения реестра акционеров регистратору обязательными являются эмиссионные документы акционерного общества (решения о выпусках ценных бумаг, отчеты об итогах выпусков ценных бумаг, уведомления о регистрации выпуска ценных бумаг). Поэтому, если у акционерного общества они по каким-то причинам отсутствуют (очень часто акционерные общества с длинной историей просто не могут их найти), то необходимо предварительно получить архивные копии эмиссионных документов в Банке России.

Стоимость и сроки исполнения услуг по передаче ведения реестра акционеров регистратору в 2019 году

Нашим основным партнером, осуществляющим ведение реестра акционеров, является регистратор АО «Реестр»

Оцените статью: